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物资管理廉洁风险点及防控措施流程(2篇)

时间:2023-05-01 21:05:03 浏览次数:

篇一:物资管理廉洁风险点及防控措施流程

  

  物资管理廉洁风险防控的几点思考

  物资管理廉洁风险防控的几点思考

  重庆市电力公司物资部

  肖峡

  物资管理是企业管理的重要内容,它既是作为企业资金运作的重要延伸,直接关系企业经济效益,也是企业管理中易于产生腐败的重要环节。在国网公司大力推行物资集约化管理的情况下,加强物资管理廉洁风险的防控更具有其现实和长远的意义。

  一、物资工作廉洁风险防控的定位

  (一)物资廉洁风险防控的意义。国有企业兼有创造社会财富和促进社会稳定双重职责。开展廉洁风险防控工作,首先是与党和国家开展反腐倡廉要求紧密相关,是行业开展反腐败工作的重要组成部分,其工作的开展,对于促进社会稳定,保障从业人员安全,维护和提升企业形象都具有十分重要的作用。其次是对于维护市场秩序,提升企业经济效益有着不可替代的作用。在市场经济条件下,遵守和维护市场规则是企业作为参与者必须履行的义务,长期来看,市场规则的破坏对于参与市场的任何企业的持续健康发展都是不利的。企业物资管理作为参与市场的重要职能管理,必须有效控制以获取非法利益为目的,以破坏市场规则、损害企业利益为代价的廉洁风险,保障公开、公平、公正的交易原则。

  (二)物资廉洁风险防控的定位。从反腐倡廉工作看,物资管理以其资金使用量大,管理链条长的特点成为不廉洁行为的高发领域,其廉洁风险防控制的好坏,对于企业整体的反腐倡廉工作成效具有举足轻重的作用。站在企业管理的角度看,物资工作是以保障企业物资供应为基本职能的管理工作,是企业内部管理三大要素之一。究其工作本身,面临的主要风险是物资供应保障和供应产品质量的风险,但由于其大量对外使用企业资金以及供应市场不确定因素的缘故,其还面临国有资产损失、造成浪费以及工作人员从**取非法利益等以公权滥

  用为特点的风险点,成为企业管理中的高危领域。后者对于国有企业而言,一直是社会关注的焦点,一旦事件发生或爆发及有可能产生颠覆性的影响。从这个意义上讲,作为国有大型垄断性企业的国家电网公司,廉洁风险的防控应是物资管理工作中与保障供应、提高产品质量同等重要的内在要求。

  二、物资工作廉洁风险产生的原因及特点

  (一)企业管理廉洁风险产生环境因素

  1.

  体制因素。现代企业的一个特点是所有者与经营者的分离,这种分离在一定程度上使得资金的使用者与资金效益之间的关系变的间接,使用者的付出往往不能直接受到应有的激励,因而在主观意识上缺少主动认真履责的动因,甚至被其他的目的所取代。这种情况不仅表现在物资管理工作中,同时也反映在企业管理的诸多方面,客观上为不廉洁行为或腐败行为的滋生提供了环境。

  2.

  文化因素。中国具有几千年的悠久文化,其中的人情文化从积极的一面使我们的民族在艰难困苦的逆境中形成了战胜困难的强大的凝聚力,但消极的一面则是在顺境时对法制的认同带有道德的条件,极端情况下法制被人情圈内的规则所替代。在企业,人情文化与法制文化的冲突往往使得管理制度的执行存在偏差,在一定程度上造成了规章制度执行不到位这一较为普遍的现象,为超越制度规定的行为提供了庇护所。另一方面,随着追求利益的观念不断被强化,原由文化中道德与利益之间的平衡关系被打破,个人和小集团利益至上的思潮不断地渗透到更多人的思想中,以个人财富为中心的价值取向,客观上增加了少数人非法谋取利益的动因。

  3.管理因素。现代企业管理整体上是基于法制的管理,即基于西方管理学的人性假设,依靠制度进行管理。就制度本身而言,相对于人的主观能动性,规定不可能一次性穷尽所有行为,必然地不同程度地存在非规定行为的空间。从系统的观点看,制度总是特定环境条件

  下的产物,而企业管理作为一个与外界紧密联系的系统,不可能一层不变的封闭运行,需要不断适应外界条件和环境的改变而改变,这为管理中非规定行为提供了产生的理由。上述分析说明,制度管理本身存在的客观不确定性也是不廉洁行为或腐败行为产生的原因之一。

  4.个人因素。人的行为分为社会人行的为和自然人行为,从社会人的角度,人的行为受利益和道德的双重驱动,在当前的社会发展进程条件下,追求利益的驱动仍然是主要的方面。从自然人的角度,人的需求有限但欲望是无限的,这既是社会发展的主要动力,同时也是驱使少数人实践不廉洁行为的重要原因之一。

  综合上述风险产生的主要因素分析,廉洁风险存在具有其客观存在的现实性。产生的因素决定了廉洁风险存在的长期性、普遍性、复杂性和顽疾特点。

  (二)

  物资管理廉洁风险的特点

  1.复杂性。物资管理对外涉及供应商、政府管理部门,对内涉及项目建设、电网运维、办公管理等企业主要生产经营的方方面面。就物资管理内部,涉及计划、采购、合同、配送、仓储、废旧物资处理、结算等各个工作环节,管理链条长,以定厂定价权为核心的公共权力在物资的管理链条中被分解成多个风险点,从厂商邀请、业绩考察到比较规则确定,从产品质量认定到库存物品的调用,各管理环节均存在目标指定性不一,人为因素大的特性,这一特点决定了其廉洁风险的复杂性和多样性。

  2.隐蔽性。与其他的腐败行为一样,物资管理工作中的腐败行为也具侵占公共资源,受害主体笼统化的特点。除此以外,由于市场信息的不对称和产品质量反映时间周期的原因,物资管理中的腐败行为往往不能在第一时间被客观反映出来,因此更具有隐蔽特点。以设备选型为例,一旦确定的设备不是通用或为多个供应商生产,设备的价格也就脱离了市场法则,成为腐败行为的物资基础。而此类问题发生时,设备价格的不合理并不能管理程序及时反映出来,因此,物资管理中的腐败或不廉洁行为更加具有隐弊性。

  3.普遍性。由于环境因素的影响和市场价格自身所具有的不确定特点,伴随市场由卖方向买方的转换,围绕物资管理中反映出的腐败案件一直以来较之企业其他专业管理相对较多,体现了其高发多发的特点。从出现问题的环节看,几乎覆盖了从前端的设备型号选择到后期的入库签收,仓储调运等全部管理和操作环节。

  4.突发性。由于物资管理工作连接市场和使用者,物资管理工作的廉洁风险还具有其突发性的特点,即一些并不具有决定性的环节,由于环境的变化和市场信息不对称等原因,原由的制约平衡被打破,自由裁量空间发生改变而引起腐败机会的产生。例如产品验收环节,随着验收结论对于厂商利益关系的权重加大,当其影响程度达到量变的极限时,制度被破坏的风险也将随之增大,最终形成系统的突变而引发风险事件的发生。

  三、物资工作廉洁风险防控的思路与原则

  物资工作廉洁风险的防控依然应遵循教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的基本原则和思路。即以教育为基础、制度为保障,注重预防。

  (一)防控工作思路:在国家电网公司积极推进物资集约管理,强化顶层制度设计与公开公平规则制定的前提条件下,物资管理工作的廉洁风险防控应以贯彻落实为工作着力点,细化制度的落实,强化制度对于廉洁风险的保障作用,以有效的过程管理,促进防控目标的实现。

  1.以普遍的规则意识教育为重点,强化全体从业人员遵守规章制度的自觉意识,倡导职业道德,以有效的执行力保障制度的落实。

  2.以固化工作程序为重点,加强制度建设。将现有的规章制度及工作要求细化为操作步骤和工作流程,变复杂的规定为固化的工作流程,结合岗位职责的明确,将责权有效统一到岗位职责之中,使制度规定的落实显形化,力求做到每一项决定都有唯一明确的责任主体,为有效的监督和处罚提供条件。

  3.将监督的重点落实到程序的严格执行上来,变事后的分析为事中的过程监督,切实加大对违反工作程序行为的处罚力度,以制度的有效执行来保证结果的可控在控,贯彻预防为主方针。

  (二)防控工作应坚持的原则

  1.坚持普遍教育的原则,教育是基础,也是形成良好氛围与态势的必要手段。做好廉洁风险防控工作,需要形成良好的舆论基础和认知共识。要坚持广义的教育概念,将传统的说教与行为的示范相结合,使规则意识深入到每个从业人员的观念之中。

  2.坚持制度设计中的责权统一原则,只有组织中的每个人负起责任才能保障组织目标的达成。在注重权力平衡的同时,要将工作的责任落实到岗位的责任之中,使之具体明确化,以最大限度解决实际工作中责任不落实的问题。

  3.坚持防微杜渐原则,任何事物都有其量变到质变的过程,控制量变是防止风险事件发生最高效的措施。要充分认识制度破坏与廉洁风险事件发生之间的必然联系,从点滴做起,从基础做起,以每个行为的有效控制保障目标达成的可控。

  四、开展物资工作廉洁风险防控的主要措施

  (一)开展廉洁风险分析。以制度为线、岗位为点开展全体从业人

  员参加的物资管理工作廉洁风险分析。从查找廉洁风险点入手,按照业务管理的全流程为序,逐一进行风险发生的可能性和危害性分析,重点关注自由裁量度比较大的环节,关注腐败案件发生频率高的关键环节和相对监督薄弱的环节,通过风险点的查找,认知风险的存在,审视现有制度的防范作用,开展全员的风险教育,促进风险点显形化,为完善制度,实现阳光操作提供基础和条件。

  (二)开展工作流程梳理。在风险点分析的基础上,对现有的实际操作流程进行梳理,重点察看制度规定与流程设计的匹配程度,关注每一个规定是否落实到操作流程之中,业务

  流程是否形成闭环,是否按照权责统一的要求明晰工作界面,落实责任主体。按照风险防空的要求,各业务环节是否形成有效的制衡。

  (三)健全监督检查机制。依据风险点分析与工作流程梳理结果,建立以制度、工作流程执行情况为主要检查内容的监督检查机制,形成定期检查,结果公开,闭环管理的工作机制。通过有效的监督检查,促进各级执行力建设,及时总结和发现制度执行中的偏差,规范管理行为,最大限度控制风险。监督检查应以解决问题为目的,明确标准并落实到具体的操作及规范记录之中,防止因追求全面而流于形式。

  (四)健全差错分析机制。工作中的差错是风险滋生的条件,对差错的控制好坏直接关系风险发生的概率。针对物资管理工作链条长、情况复杂的特点,当前应努力建立差错分析工作机制,按照安全管理“四不放过”的要求,针对问题开展分析,以促进制度完善为目标,通过问题的分析发现风险存在的具体原因,在提示当事人的同时,完善差错发现与控制机制,在不断的改进中建立运转高效,预防有力的风险管控机制。

  (五)严格责任追究。明确责任,实施追究是企业法制管理的基本要求,也是保障制度规定有效执行,形成良好的企业工作秩序的重要手段。在廉洁风险防控上,要建立与差错分析相配套的责任追究制度,对于客观现象进行分析和改进,对于人员责任及时予以批评和处罚,确保问题得到解决,风险得到控制。

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篇二:物资管理廉洁风险点及防控措施流程

  

  仓库廉政的风险点及管控措施

  仓库是企业的重要物资储存和管理场所,其廉政风险点主要包括物资丢失、盗窃、贪污腐败等问题。为了保障企业的正常运营和发展,必须采取有效的管控措施,防范廉政风险。

  一、物资丢失

  物资丢失是仓库管理中常见的问题,主要原因是管理不严、操作不规范、设备老化等。为了防止物资丢失,应加强仓库管理,建立完善的物资管理制度,规范操作流程,加强设备维护和更新,提高员工素质和责任心。

  二、盗窃

  盗窃是仓库管理中的重要风险点,主要原因是安全措施不足、监管不力等。为了防止盗窃,应加强安全管理,建立完善的安全制度,加强安全设施的建设和维护,加强监管力度,提高员工安全意识和防范能力。

  三、贪污腐败

  贪污腐败是仓库管理中的严重问题,主要原因是管理不严、制度不健全、监管不力等。为了防止贪污腐败,应加强制度建设,建立完善的内部控制制度,加强监管力度,提高员工廉政意识和道德素质,加强对重点岗位和关键环节的监督和检查。

  仓库廉政风险点主要包括物资丢失、盗窃、贪污腐败等问题,为了防范廉政风险,必须采取有效的管控措施,建立完善的管理制度和安全制度,加强监管力度,提高员工素质和责任心,确保企业的正常运营和发展。

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